關于印發(fā)《董事會試點中央企業(yè)專職外部董事管理辦法（試行）》的通知

發(fā)文單位：國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

文　　號：國資發(fā)干二[2009]301號

發(fā)布日期：2009-10-13

執(zhí)行日期：2009-10-13

各董事會試點中央企業(yè)：

　　為進一步加強董事會試點中央企業(yè)外部董事隊伍建設，促進董事會規(guī)范有效運作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》等有關法律、法規(guī)和規(guī)定，我們制定了《董事會試點中央企業(yè)專職外部董事管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
二○○九年十月十三日

董事會試點中央企業(yè)專職外部董事管理辦法（試行）

　　第一章　總　則

　　第一條為適應深化國有資產(chǎn)管理體制改革和中央企業(yè)改革發(fā)展的要求，建立規(guī)范的公司治理結構，加強對董事會試點中央企業(yè)專職外部董事的管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》等有關法律、法規(guī)和規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責的董事會試點中央企業(yè)（以下簡稱董事會試點企業(yè)）。

　　第三條本辦法所稱專職外部董事，是指國資委任命、聘用的在董事會試點企業(yè)專門擔任外部董事的人員。專職外部董事在任期內(nèi)，不在任職企業(yè)擔任其他職務，不在任職企業(yè)以外的其他單位任職。

　　第四條專職外部董事管理遵循以下原則：

　?。ㄒ唬┥鐣J可、出資人認可原則；

　　（二）專業(yè)、專管、專職、專用原則；

　　（三）權利與責任統(tǒng)一、激勵與約束并重原則；

　　（四）依法管理原則。

　　第二章　管理方式

　　第五條專職外部董事職務列入國資委黨委管理的企業(yè)領導人員職務名稱表，按照現(xiàn)職中央企業(yè)負責人進行管理。

　　第六條專職外部董事在閱讀文件、參加相關會議和活動等方面享有與中央企業(yè)負責人相同的政治待遇。

　　第七條專職外部董事的選聘、評價、激勵、培訓等由國資委負責。

　　第八條專職外部董事的日常管理和服務，由國資委委托有關機構負責（以下簡稱受委托機構）。受委托機構設立專職外部董事工作部門，負責保障專職外部董事的辦公條件、建立履職臺帳、管理工作檔案、發(fā)放薪酬、辦理社會保險、傳遞文件、組織黨員活動等事項，并協(xié)助國資委有關廳局做好相關工作。

　　第九條建立專職外部董事報告工作制度。專職外部董事每半年向國資委報告一次工作，重大事項及時報告。

　　第三章　任職條件

　　第十條專職外部董事應當具備下列基本條件：

　?。ㄒ唬┚哂休^高的政治素質(zhì)，遵紀守法，誠信勤勉，職業(yè)信譽良好；

　?。ǘ┚哂新男袓徫宦氊熕匦璧膶I(yè)知識，熟悉國家宏觀經(jīng)濟政策及相關法律法規(guī)，熟悉國內(nèi)外市場和相關行業(yè)情況；

　　（三）具有較強的決策判斷能力、風險管理能力、識人用人能力和開拓創(chuàng)新能力；

　?。ㄋ模┚哂?0年以上企業(yè)經(jīng)營管理或相關工作經(jīng)驗，或具有戰(zhàn)略管理、資本運營、法律等某一方面的專長，并取得良好工作業(yè)績；

　　（五）初次任職年齡一般不超過55周歲；

　?。┮话憔哂写髮W本科及以上學歷或相關專業(yè)高級職稱；

　?。ㄆ撸┚哂辛己玫男睦硭刭|(zhì)，身體健康；

　?。ò耍┕痉ê凸菊鲁桃?guī)定的其他條件。

　　第四章　選拔和聘用

　　第十一條專職外部董事的選拔是指通過組織推薦等方式選擇符合條件的人員，由國資委任命或聘任為專職外部董事。

　　專職外部董事的聘用是指根據(jù)董事會試點企業(yè)董事會結構需求，從專職外部董事中選擇合適人員，由國資委聘用為董事會試點企業(yè)的外部董事。

　　第十二條組織推薦一般經(jīng)過下列程序：

　?。ㄒ唬贤ㄡj釀人選；

　?。ǘ┐_定考察對象；

　?。ㄈ┡c考察對象就外部董事的職責、權利和義務等相關事項進行溝通，聽取意見；

　?。ㄋ模┙M織考察；

　　（五）征求有關方面意見；

　?。┨岢鼋ㄗh人選；

　　（七）提交國資委黨委會議討論決定；

　?。ò耍┺k理任用手續(xù)。

　　第十三條聘用專職外部董事一般經(jīng)過下列程序：

　?。ㄒ唬Χ聲圏c企業(yè)董事會進行結構分析，提出專職外部董事需求；

　?。ǘ┌凑斩聲圏c企業(yè)董事會需求，考慮專職外部董事的專業(yè)結構等因素，提出建議人選；

　　（三）提交國資委黨委會議討論決定；

　?。ㄋ模┺k理聘用手續(xù)（推薦到股份公司擔任董事的，需要按照規(guī)定履行相關法律程序）。

　　第十四條專職外部董事在董事會試點企業(yè)任職實行任期制，在同一企業(yè)任職時間最長不超過6年。

　　第五章　評價和薪酬

　　第十五條專職外部董事的評價實行年度評價與任期評價相結合，按照《董事會試點中央企業(yè)董事會、董事評價辦法（試行）》執(zhí)行。

　　第十六條專職外部董事的薪酬標準由國資委制定。

　　第十七條專職外部董事薪酬由基本薪酬、評價薪酬、中長期激勵等部分構成。

　　第十八條專職外部董事的基本薪酬每三年（與中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核任期相同）核定一次。基本薪酬按月支付。

　　第十九條專職外部董事評價薪酬和中長期激勵辦法另行制定。

　　第二十條專職外部董事的薪酬為稅前收入，應依法繳納個人所得稅。專職外部董事薪酬由國資委支付。

　　第二十一條受委托機構每年根據(jù)專職外部董事薪酬管理辦法擬訂專職外部董事薪酬方案，報國資委審核后兌現(xiàn)。

　　第六章　退出

　　第二十二條專職外部董事有下列情形之一的，予以免職（解聘）：

　?。ㄒ唬┻_到任職年齡界限的；

　　（二）年度評價或任期評價結果為不稱職，或者連續(xù)兩個年度評價結果為基本稱職的；

　?。ㄈ┞穆氝^程中對國資委或任職公司有不誠信行為的；

　?。ㄋ模┮蚨聲Q策失誤導致公司利益受到重大損失，本人未投反對票的；

　?。ㄎ澹┮蚪】翟蜷L期不能堅持正常工作的；

　　（六）交流擔任中央企業(yè)負責人職務的；

　?。ㄆ撸┮蚱渌蛐枰饴毜?。

　　第二十三條專職外部董事提出辭職的，按程序批準后辦理辭職手續(xù)。未批準前，專職外部董事應當繼續(xù)履行職責。

　　第七章　附則

　　第二十四條專職外部董事管理的其他事項，按照《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》執(zhí)行。

　　第二十五條本辦法自公布之日起施行。