上訴人某股份有限公司與被上訴人某某新增資本認購糾紛一案

【海南李武平律師案例】上訴人某股份有限公司與被上訴人某某新增資本認購糾紛一案

【案情簡介】

原告與被告簽訂《股份認購協議》約定，鑒于甲方擬向特定對象發行股份，原告通過支付新增出資款以取得新增資本對應的股權。原告將其對被告享有的債權轉為涉案股權認購款。該協議簽訂后，原告已按照協議約定，將債權折抵股權認購款。被告卻未依照協議約定，履行新增資本和交付股權義務等。原告委托海南正凱律師事務所指派李武平律師及其團隊代理本案，以被告構成根本違約為由，主張解除合同并返還股權認購款及利息。一審獲得法院的支持。被告不服提起上訴，向海南省第一中級人民法院提起上訴，最終，省一中院判決駁回上訴、維持原判。

【關鍵詞】股份認購新增資本認購根本違約

【裁判觀點】

海南省第一中級人民法院認為，某某與某公司、某某、某某公司簽訂的《股份認購協議》系各方當事人真實意思表示，且不違反法律法規的強制性規定，合法有效，各方均應按約定履行各自的合同義   務。合同約定，某某通過支付新增出資款以取得新增資本對應的股權，再由某某公司代持。某某將其對某公司享有的XXXXXX元債權轉為涉案股權認購款，已履行了出資義務。此后，某公司向特定對象發行不超過XXX萬股的目的不能實現，導致某某取得新增資本對應股權目的亦不能實現。某公司與某某公司簽訂《協議書》，約定某某公司將其原持有某公司的XXXXXX股中的XXXXXX股轉為某公司應兌現給某某認購的股份，但該協議已變更原協議的內容，并未經某某同意，該協議書不能對某某產生約束力。某公司又稱某某公司持有的XXXXXXX股中的XXXXXX股已轉為某某認購的股份，但繼續登記在某某公司名下，因此不需辦理工商變更登記，某某已通過參加某公司年度股東大會等形式已實際履行了股東權利。《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第九十條規定，當事人對自己提出的訴訟請求所依據的事實或者反駁對方訴訟請求所依據的事實，應當提供證據加以證明，但法律另有規定的除外。在作出判決前，當事人未能提供證據或者證據不足以證明其事實主張的，由負有舉證證明責任的當事人承擔不利的后果。某某對其參加年度股東大會的事實不予認可，且某公司不能提供公司章程、股東會議等其他行使股東權利的相關證明，證明某某知曉并已同意某某公司將登記在其名下的XXXXXX股轉為某某認購的股份，并由某某公司代持。對某公司稱某某公司持有的XXXXX股中的XXXXXX股已轉為某某認購的股份，某某已行使股東權利的辯解不予采納。一審法院判決解除涉案《股份認購協議》，處理正確，本院亦予支持。某某已于 20XX 年X 月XX日支付認購款，故某公司應支付資金占用期間利息，利息起算時間為自 20XX 年X 月XX日起至款項實際付清之日止，按全國銀行間同業拆借中心公布的一年期貸款市場報價利率計算。《股份認購協議》第九條明確約定違約方應向守約方支付有關費用（包括但不限于訴訟費、律師費、差旅   費等為實現債權而支付的費用），某某亦提交證據證明其為本案訴訟支出了律師費XXXXXX元。一審法院判決某公司承擔律師費XXXXX元，處理正確，本院亦予支持。綜上所述，上訴人某公司的上訴請求不能成立，應予駁回；依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十七條第一款第一項規定，判決如下：駁回上訴，維持原判。

【李武平律師說法】

一、關于認購股份是否應當解除的問題。被上訴人與上訴人簽訂的股份認購協議系各方當事人真實意思表示，而且不違反法律強制性規定，應當認定合法有效，合同各方均應按照約定履行各自義務。被上訴人已履行了出資義務，但是上訴人從未向被上訴人支付股權分紅，且經被上訴人向市場監督部門查詢，發現簽訂協議后上訴人未依照合同約定將被上訴人所認購的股份與指定的某某公司辦理相應的工商變更登記手續。某某公司簽訂股權認購協議后，股權比例一直沒有變化，且沒有證據證明已經足額發行XXX萬股，當時說發行股份XXX萬也是虛擬的。20XX年X月XX日，被上訴人向上訴人發送退股告知書，申請退出持有的XX萬股份未果。綜上，上訴人未按照約定將增加的股份登記至某某公司名下，未向被上訴人支付分紅等行為已構成根本性違約, 導致被上訴人簽訂股份認購協議的目的無法實現，被上訴人有權解除合同。上訴人上訴稱被上訴人曾經以股東身份參加股東大會，無證據證明,依法應承擔舉證不能責任。

二、關于上訴人是否應向被上訴人返還認購款并支付利息。根據民法典 566 條第 一款規定 ，合同解除后尚未履行的，中止履行。已履行的，根據履行情況和合同性質，當事人可以請求恢復原狀或者采取其他補救措施，并有權請求賠償損失。故股份認購協議解除后，應向被上訴人返還認購款XXX萬。關于利息問題。被上訴人于 20XX 年XX 月XX 日完成認購任務，故上訴人向被上訴人支付資金占用期間的利息時間應從 20XX年X月XX日起，以應返還的認購款XX萬為基數進行計算。

三、關于律師費的承擔問題。認購協議第九條    明確約定違約方向守約方支付相關費用，包括但不限于訴訟費、   律師費等為實現債權而支付的費用。被上訴人已提交律師費發票證據，證明其為本案訴訟支付了律師費，而且律師已經出庭代理，證明代理收費的真實性，故XXXXX元律師費依法應得到支持。綜上，一審判決認定事實清楚，適用法律正確，二審法院予以駁回上訴、維持原判認定事實清楚、適用法律正確。

執業律師李武平，四川南充人，中共黨員，海南正凱律師事務所支部書記、主任、執業律師，作家、詩人。曾先后四次獲得全國律師行業先進個人、未成年保護特殊貢獻律師榮譽稱號。律師執業證14601199310794472，執業至今31年。聯系電話：0898-66661963，網址：www.hzhuawei.com