證券基金經營機構合規辦法征求意見 新規要求保障合規負責人履職權威

　　法制網12月2日訊  依2008年7月發布的《證券公司合規管理試行規定》為藍本，吸納2006年發布的《證券投資基金管理公司督察長管理規定》中基金行業合規管理內容，證監會今日發布《證券基金經營機構合規管理辦法》（不僅包括證券公司，同時包括基金公司），并就兩類公司的合規管理辦法征求意見。

　　據介紹，新規增加了合規經營基本原則要求，并為實踐中加強監管執法提供規范依據，形成以合規管理為主線的監管規則體系。同時，明晰全員合規要求，厘清各方合規管理責任。明確董事會對公司合規管理有效性承擔最終責任，高級管理人員負責落實全公司的合規管理要求，對全公司合規運營承擔主體責任。

　　合規職能部門向來是平時無事不重視出了問題要負責，工作難做。為此，新規特別強調，提升合規負責人的履職保障，保障合規負責人的獨立性、權威性、知情權和薪酬保障。同時規定強化監督管理內容。區分證券基金經營機構、合規負責人未能有效實施合規管理行為的情形，強化問責規定。（記者 周芬棉）