證監會將嚴查外部接入信息系統證券交易

證監會將嚴查外部接入信息系統證券交易




新華網7月12日電  中國證監會12日以公告的形式發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》。《意見》指出，近日，隨著市場回穩，借助信息系統為客戶開立虛擬證券賬戶、借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等違法現象卷土重來，必須予以清理整頓。

   在這份12日起實施的《意見》中，證監會表示，一段時期以來，部分機構和個人借助信息系統為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了證券法、《證券公司監督管理條例》關于證券賬戶實名制、未經許可從事證券業務的規定，損害了投資者合法權益，嚴重擾亂了股票市場秩序。

   《意見》要求，各證監局應當按照中國證監會《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》要求，督促證券公司規范信息系統外部接入行為，并于2015年7月底前后完成對證券公司自查情況的核實工作。中國證券業協會從2015年8月份開始，依據其《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》，開展相關評估認證工作。

   根據《意見》，中國證券登記結算公司應當按照證券法規定，嚴格落實證券賬戶實名制，進一步加強證券賬戶管理，強化對特殊機構賬戶開立和使用情況的檢查，嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易。

   《意見》要求，各證券公司應當按照《證券公司監督管理條例》規定以及證券賬戶管理規則，在為客戶開立證券賬戶時，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

   對通過外部接入信息系統買賣證券情形，證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性，防范任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

   根據《意見》，信息技術服務機構等相關方，直接或者間接違法從事證券活動的，應當清理整頓。中國證監會《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》發布前的存量可以持續運行，按照有關規定逐步規范，但不得新增客戶、賬戶和資產。

   《意見》指出，證券投資者應當按照法律法規和中國證監會的有關規定，嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。

   此外，對違法從事證券活動的行為，中國證監會將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。（記者 趙曉輝 許晟）